北京证监局对四名证券从业人员出具警示函：严查出借证券账户行为
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【环球网财经综合报道】近日，北京中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）在其官方网站上发布了一则重要公告，证监证券账户针对王罡玄、局对具乌海市某某摩托车销售专卖店陶嘉乐、名证韩旭、业人员出严查戴子锐四名证券从业人员存在违规出借证券账户的示函行为，正式作出行政监管措施决定，出借并向这四人出具了警示函。北京此举旨在进一步强化证券市场监管，证监证券账户维护市场秩序，局对具保护投资者合法权益。名证
公告指出，业人员出严查经过深入调查核实，示函乌海市某某摩托车销售专卖店王罡玄、出借陶嘉乐、北京韩旭、戴子锐四人作为专业的证券从业人员，严重违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号及此前实施的证监会令第133号）中关于证券账户管理的相关规定。具体而言，他们涉及违规出借个人证券账户，这一行为不仅违反了行业自律规范，也损害了证券市场的公平、公正和透明原则。
针对上述违规行为，北京证监局依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关条款，即第166号令第三十二条第一款及第133号令第三十三条的规定，决定对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐四人采取出具警示函的行政监管措施。此举不仅是对他们个人违规行为的直接惩戒，也是向全行业发出的明确信号：证券监管机构将持续加大对违法违规行为的查处力度，确保市场规则的严肃性和有效性。
北京证监局强调，证券从业人员作为资本市场的关键参与者，必须严格遵守法律法规和行业规范，恪守职业道德，切实履行合规职责。任何损害市场秩序、侵害投资者利益的行为都将受到严厉打击。未来，北京证监局将继续加强与相关部门的协作，深化市场监管，不断提升证券市场的规范化、法治化水平。
此次事件的公开处理，不仅彰显了监管部门维护市场秩序、保护投资者权益的坚定决心，也为证券行业的从业人员敲响了警钟，提醒他们时刻保持合规意识，共同营造健康、稳定的投资环境。
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